規制分析とコンプライアンス・インテリジェンス

規制インサイト

クロスボーダー決済における規制リスク

クロスボーダー決済は、オンボーディング、取引モニタリング、ライセンス、制裁、コルレス銀行取引、および法域別の管理枠組みにわたり規制上のエクスポージャーを生じさせます。

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FinTechプラットフォーム向けAML管理態勢

FinTechのAMLプログラムには、方針文書以上のものが求められます。リスクベースのオンボーディング、モニタリング・ロジック、エスカレーション手続、証跡、そして運用上の規律が必要です。

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制裁スクリーニングと実質的所有者

実質的所有者、支配構造、別名、間接的エクスポージャーが適切に確認されていない場合、制裁スクリーニングの有効性は大きく低下します。

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