WB
Оптовые брокеры и консультанты
Фирмы, рекомендующие инвестиции, организующие сделки или исполняющие сделки для профессиональных клиентов и приемлемых контрагентов.
СОПРОВОЖДЕНИЕ АВТОРИЗАЦИИ FCA ВЕЛИКОБРИТАНИИ
Сопровождение получения авторизации FCA Великобритании для оптовых рынков
Разрешения, регуляторные бизнес-планы, управление, пруденциальная готовность и сопровождение заявления
Мы помогаем фирмам оптовых рынков определить корректный регуляторный периметр, выбрать разрешения, соответствующие предлагаемой бизнес-модели, подготовить доказательную базу, ожидаемую в заявлении в FCA, и построить практическую комплаенс-систему для запуска.
СТОИМОСТЬ УСЛУГИ
СВЯЖИТЕСЬ С НАМИ
Запросить первичную консультацию
ДЛЯ КОГО ЭТА УСЛУГА
Оптовые фирмы с различными разрешениями, рисками и требованиями к доказательной базе
Авторизация для оптовых рынков не является одной стандартной лицензией. Необходимые разрешения, формы, финансовые ресурсы и контрольная среда зависят от того, что фирма фактически будет делать, для кого, через какое юридическое лицо и с чьими денежными средствами или активами.
PTF
Фирмы, торгующие от своего имени, и маркет-мейкеры
Бизнесы, осуществляющие торговлю с использованием собственного капитала, включая фирмы, которые также могут организовывать сделки или совершать сделки в качестве агента.
IM
Инвестиционные управляющие
Портфельные управляющие и связанные с ними оптовые инвестиционные бизнесы, которым требуются разрешения, согласованные с их мандатом и структурой клиентов.
MTF
Операторы MTF и OTF
Операторы торговых площадок, которым требуются специальные разрешения, правила площадки, механизмы доступа, мониторинг и средства контроля рыночной инфраструктуры.
CF
Корпоративно-финансовые фирмы
Консультанты, сопровождающие привлечение капитала, допуск к торгам, частные размещения, слияния, поглощения и другие корпоративные сделки.
CASS
Кастодианы и фирмы, работающие с клиентскими активами
Бизнесы, обеспечивающие сохранность, администрирование или организацию кастодиального хранения инвестиций, с учетом требований к клиентским активам и надзору за третьими сторонами.
INT
Международные фирмы, выходящие на рынок Великобритании
Иностранные группы, оценивающие авторизацию в Великобритании, управление, снижение рисков, локальное присутствие и операционную substance.
VOP
Действующие фирмы, расширяющие разрешения
Авторизованные фирмы, готовящие изменение разрешений, существенное изменение бизнес-модели или выход в новые оптовые виды деятельности.
РЕГУЛЯТОРНАЯ АРХИТЕКТУРА
Определите периметр до подготовки заявления
Убедительное заявление начинается с точного описания предлагаемой деятельности. Разрешения должны соответствовать договорам фирмы, потоку заявок, роли в принятии решений, модели исполнения, типам активов, типам клиентов, источникам выручки и операционным обязанностям.
01
Анализ бизнес-модели и периметра
Мы мэппируем всю операционную цепочку: онбординг, консультирование, организацию сделок, обработку ордеров, исполнение, риск принципала, кастодиальное хранение, расчеты, аутсорсинг и постторговые обязанности.
- Юридическое лицо и структура группы
- Продукты, инструменты и целевые клиенты
- Связь с Великобританией и трансграничная деятельность
- Исключения, освобождения и риски периметра
02
Мэппинг разрешений и типов инвестиций
Мы сопоставляем предлагаемую услугу с регулируемыми видами деятельности и типами инвестиций, которые могут потребоваться, избегая как пробелов, так и излишне широких разрешений.
- Консультационная деятельность и организация сделок
- Совершение сделок в качестве агента или принципала
- Управление инвестициями
- Обеспечение сохранности и администрирование
- Эксплуатация MTF или OTF
03
Классификация клиентов и дистрибуция
Мы документируем, кого фирма будет обслуживать, как будут классифицироваться клиенты, как будут продвигаться услуги и какие обязанности по правилам поведения возникают по каждому каналу.
- Профессиональные клиенты и приемлемые контрагенты
- Процессы выборной классификации
- Финансовые промоции и представления
- Конфликты, стимулирующие выплаты и контроль раскрытия информации
04
Регуляторный бизнес-план
Мы разрабатываем согласованный бизнес-план, который объясняет, что фирма будет делать, почему модель является жизнеспособной и как управление, персонал, капитал, технологии и контроль поддерживают предлагаемые разрешения.
- Рыночная стратегия и коммерческое обоснование
- Модель выручки и трехлетние прогнозы
- Операционный процесс и распределение ответственности
- Реестр рисков и владельцы контрольных мер
Ключевой принцип: типы инвестиций, категории клиентов и разрешения, выбранные в заявлении, должны подтверждаться договорной моделью, операционными процедурами, финансовыми прогнозами и регуляторным бизнес-планом.
УПРАВЛЕНИЕ И ФИНАНСОВАЯ ГОТОВНОСТЬ
Постройте фирму, которую описывает заявление
FCA оценивает, готов ли заявитель, имеет ли намерение и организован ли он надлежащим образом. Одних политик недостаточно: фирме нужны компетентные люди, механизмы принятия решений, финансовые ресурсы, системы, средства контроля и доказательства того, что модель может безопасно работать с момента авторизации.
05
Управление, контролирующие лица и SM&CR
Мы помогаем структурировать совет директоров, обязанности senior management, контрольные функции, линии отчетности, комитеты и доказательства управления, ожидаемые для предлагаемого масштаба и профиля риска.
- Контролирующие лица и доказательства владения
- Senior Managers и зоны ответственности
- Оценки fit and proper
- Конфликты и независимый контрольный вызов
- Реальное присутствие и принятие решений в Великобритании
06
Пруденциальная классификация и ресурсы
Мы оцениваем применимую пруденциальную систему и готовим финансовые доказательства, подтверждающие позицию фирмы по собственным средствам, ликвидности, рискам и orderly wind-down.
- MIFIDPRU или иной применимый режим
- Оценка SNI или non-SNI, где применимо
- Постоянный минимум, фиксированные накладные расходы и K-factor considerations
- ICARA, стресс-тестирование и планирование ликвидных активов
- Ресурсы для упорядоченного прекращения деятельности
07
Клиентские деньги, кастодиальное хранение и CASS
Если модель затрагивает клиентские деньги или кастодиальные активы, мы определяем соответствующие разрешения, последствия CASS, банковские и кастодиальные механизмы, сверки и обязанности по надзору.
- Мэппинг потоков клиентских денег и активов
- Due diligence стороннего банка и кастодиана
- Проектирование сверок и ведения записей
- Письма-подтверждения и договорные контрольные механизмы
- Управление CASS и эскалация нарушений
08
Системы, аутсорсинг и операционная устойчивость
Мы связываем технологическую архитектуру с регулируемой деятельностью и документируем, как фирма будет управлять аутсорсинговыми услугами, кибербезопасностью, непрерывностью бизнеса и операционными сбоями.
- Критически важные системы и потоки данных
- Реестр аутсорсинга и надзор за поставщиками
- Контроль доступа и управление инцидентами
- Непрерывность бизнеса и аварийное восстановление
- Допустимые уровни воздействия и тестирование устойчивости
РЫНОЧНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДОКАЗАТЕЛЬНАЯ БАЗА ЗАЯВЛЕНИЯ
Преобразуйте операционную модель в доказательства, готовые к подаче
Разные оптовые виды деятельности требуют разных подтверждающих материалов. Мы организуем заявление вокруг фактической модели, а не типовой библиотеки политик, и готовим доказательства, необходимые для демонстрации того, как фирма будет выполнять свои обязанности на практике.
09
Торговые площадки и рыночная инфраструктура
Для MTF, OTF и других моделей, ориентированных на рынок, мы сопровождаем подготовку правил площадки, критериев участников, механизмов исполнения, мониторинга, контроля прозрачности и документации по управлению.
- Недискреционная или дискреционная модель исполнения
- Правила допуска и доступа
- Взаимодействие ордеров и методология мэтчинга
- Предторговые и постторговые процессы
- Мониторинг злоупотреблений на рынке и эскалация
10
Формы заявления и подтверждающие документы
Мы готовим и проверяем формы, приложения и вложения, необходимые для соответствующего типа фирмы и профиля разрешений.
- Регуляторный бизнес-план и программа операций
- Финансовые прогнозы и пруденциальные расчеты
- Формы по управлению, контролирующим лицам и физическим лицам
- Мониторинг комплаенса и системы управления рисками
- Доказательства по IT, аутсорсингу и операционной устойчивости
11
Вопросы FCA и запросы информации
Мы помогаем поддерживать контролируемый процесс ответов в ходе рассмотрения, последовательно обновлять документы и готовить четкие пояснения, когда FCA запрашивает дополнительную информацию или оспаривает аспект модели.
- Отслеживание ответов и распределение ответственности
- Обновление доказательств и контроль версий
- Разъяснение разрешений и финансовых допущений
- Подготовка к встречам и интервью
12
Готовность после авторизации
Авторизация — это начало регулируемого операционного цикла. Мы помогаем фирме преобразовать обязательства из заявления в план запуска, календарь отчетности и практическую программу комплаенса.
- Условия и действия по внедрению
- Регуляторная отчетность и уведомления
- Обучение и календарь управления
- Мониторинг комплаенса и отчетность совету директоров
- Планирование изменения разрешений
Модели корпоративного финансирования и торговых площадок: консультирование по сделкам, допуск к торгам, частные размещения, слияния и поглощения, эксплуатация MTF и эксплуатация OTF могут включать существенно разные разрешения, правила поведения, пруденциальный режим и подтверждающие доказательства.
НАШ РАБОЧИЙ ПРОЦЕСС
Контролируемый путь от оценки периметра до подачи
Работа выстраивается по этапам так, чтобы разрешения, бизнес-план, финансовые данные, управление и политики описывали одну и ту же фирму. Это снижает противоречия и позволяет выявить пробелы до подачи заявления.
Первичный анализ модели
Мы анализируем предлагаемые виды деятельности, юридическую структуру, клиентов, продукты, поток сделок, технологии и географический охват.
Анализ разрешений и пробелов
Мы определяем вероятный профиль разрешений и выявляем пробелы в управлении, кадровом обеспечении, капитале, документации и контролях.
Архитектура заявления
Мы выстраиваем регуляторный бизнес-план, финансовую модель, формы, политики и доказательства вокруг одной согласованной операционной модели.
Проверка готовности
Мы проверяем пакет заявления на согласованность, полноту, распределение ответственности за управление и операционную достоверность.
Сопровождение подачи
Мы сопровождаем финализацию, управление подачей и ответы на вопросы и запросы информации FCA.
Подготовка к запуску
Мы помогаем преобразовать утвержденную модель в отчетность, мониторинг, обучение, управление и пост-авторизационные контроли.
СЛЕДУЮЩИЙ ШАГ
Подготовьте корректную стратегию авторизации для оптовых рынков
Начните с целевого анализа предлагаемой бизнес-модели, разрешений, пруденциальной позиции и готовности к подаче заявления.
Эта услуга предусматривает регуляторную подготовку и сопровождение заявления. Решения об авторизации FCA остаются исключительно в компетенции Financial Conduct Authority. Применимые разрешения, правила, пруденциальные требования, формы и сборы должны быть подтверждены для конкретной бизнес-модели заявителя и на момент подачи заявления.