ҰЛЫБРИТАНИЯ FCA АВТОРИЗАЦИЯСЫ БОЙЫНША ҚОЛДАУ

Көтерме нарықтар үшін Ұлыбритания FCA авторизациясын алуға қолдау

Рұқсаттар, реттеушілік бизнес-жоспарлар, басқару, пруденциялық дайындық және өтінім бойынша қолдау

Біз көтерме нарық фирмаларына дұрыс реттеушілік периметрді айқындауға, ұсынылатын бизнес-модельге сәйкес рұқсаттарды таңдауға, FCA өтінімінде күтілетін дәлелдемелерді дайындауға және іске қосу үшін практикалық compliance жүйесін құруға көмектесеміз.

ҚЫЗМЕТ АҚЫСЫБІЗБЕН ХАБАРЛАСЫҢЫЗ

Бастапқы консультация сұрау

БҰЛ ҚЫЗМЕТ КІМГЕ АРНАЛҒАН

Рұқсаттары, тәуекелдері және дәлелдеме талаптары әртүрлі көтерме фирмалар

Көтерме нарықтар бойынша авторизация бір стандартты лицензия емес. Қажетті рұқсаттар, нысандар, қаржылық ресурстар және бақылау жүйесі фирманың нақты не істейтініне, кім үшін істейтініне, қай заңды тұлға арқылы әрекет ететініне және кімнің ақшасы немесе активтерімен жұмыс істейтініне байланысты.

Көтерме брокерлер және кеңесшілер

Кәсіби клиенттер мен eligible counterparties үшін инвестициялар ұсынатын, мәмілелер ұйымдастыратын немесе мәмілелерді орындайтын фирмалар.

PTF

Principal trading және market-making фирмалары

Өз капиталымен сауда жасайтын, сондай-ақ мәмілелер ұйымдастыруы немесе агент ретінде әрекет етуі мүмкін бизнес субъектілері.

Инвестициялық менеджерлер

Мандатына және клиенттік құрылымына сәйкес рұқсаттарды қажет ететін портфельдік менеджерлер және соған байланысты көтерме инвестициялық бизнес түрлері.

MTF

MTF және OTF операторлары

Арнайы рұқсаттарды, қағидалар жинағын, қол жеткізу тәртібін, surveillance және нарық инфрақұрылымы бақылауларын қажет ететін сауда алаңдарының операторлары.

Корпоративтік қаржы фирмалары

Капитал тартуды, саудаға жіберуді, private placements, mergers, acquisitions және басқа корпоративтік мәмілелерді сүйемелдейтін кеңесшілер.

CASS

Кастодиандар және клиент активтерімен жұмыс істейтін фирмалар

Клиент активтері және үшінші тараптарды қадағалау мәселелерін ескере отырып, инвестицияларды safeguarding, administration немесе custody ұйымдастырумен айналысатын бизнес субъектілері.

INT

Ұлыбритания нарығына кіретін халықаралық фирмалар

Ұлыбритания авторизациясын, басқаруды, тәуекелдерді төмендетуді, жергілікті қатысуды және операциялық substance-ті бағалайтын шетелдік топтар.

VOP

Рұқсаттарын кеңейтетін қолданыстағы фирмалар

Variation of permission, бизнес-модельдегі елеулі өзгеріс немесе жаңа көтерме қызметтерге кіру үшін дайындалып жатқан авторизацияланған фирмалар.

РЕТТЕУШІЛІК АРХИТЕКТУРА

Өтінімді дайындамас бұрын периметрді айқындау

Сенімді өтінім ұсынылатын қызметті нақты сипаттаудан басталады. Рұқсаттар фирманың шарттарына, order flow, шешім қабылдау рөліне, execution моделіне, актив түрлеріне, клиент түрлеріне, кіріс көздеріне және операциялық жауапкершіліктеріне сәйкес болуы тиіс.

Бизнес-модель және периметрді талдау

Біз толық операциялық тізбекті картаға түсіреміз: onboarding, кеңес беру, arranging, order handling, execution, principal risk, custody, settlement, outsourcing және post-trade жауапкершіліктері.

Заңды тұлға және топ құрылымы
Өнімдер, құралдар және нысаналы клиенттер
Ұлыбританиямен байланыс және cross-border қызмет
Exemptions, exclusions және периметр тәуекелдері

Рұқсаттарды және инвестиция түрлерін картаға түсіру

Біз ұсынылатын қызметті талап етілуі мүмкін реттелетін қызмет түрлерімен және инвестиция түрлерімен сәйкестендіреміз, олқылықтарды да, негізсіз кең рұқсаттарды да болдырмауға көмектесеміз.

Кеңес беру және arranging қызметтері
Агент немесе principal ретінде dealing
Инвестицияларды басқару
Safeguarding және administration
MTF немесе OTF operate ету

Клиенттерді жіктеу және тарату

Біз фирманың кімге қызмет көрсететінін, клиенттердің қалай жіктелетінін, қызметтердің қалай marketed болатынын және әр арна бойынша қандай conduct міндеттемелері туындайтынын құжаттаймыз.

Кәсіби клиенттер және eligible counterparties
Elective classification процестері
Financial promotions және introductions
Мүдделер қақтығыстары, inducements және disclosure controls

Реттеушілік бизнес-жоспар

Біз фирманың не істейтінін, модельдің неліктен өміршең екенін және басқару, персонал, капитал, технология мен бақылаулар ұсынылатын рұқсаттарды қалай қолдайтынын түсіндіретін үйлесімді бизнес-жоспар әзірлейміз.

Нарық стратегиясы және коммерциялық негіздеме
Кіріс моделі және үш жылдық болжамдар
Операциялық workflow және жауапкершілікті картаға түсіру
Тәуекелдер тізілімі және бақылауға иелік ету

Негізгі қағида: өтінімде таңдалған инвестиция түрлері, клиент санаттары және рұқсаттар шарттық модельмен, операциялық рәсімдермен, қаржылық болжамдармен және реттеушілік бизнес-жоспармен расталуы тиіс.

БАСҚАРУ ЖӘНЕ ҚАРЖЫЛЫҚ ДАЙЫНДЫҚ

Өтінім сипаттайтын фирманы құру

FCA өтініш берушінің дайын, ниетті және ұйымдасқан екенін бағалайды. Саясаттардың өзі жеткіліксіз: фирмаға авторизация сәтінен бастап модель қауіпсіз жұмыс істей алатынын көрсететін сенімді адамдар, шешім қабылдау тетіктері, қаржылық ресурстар, жүйелер, бақылаулар және дәлелдемелер қажет.

Басқару, controllers және SM&CR

Біз ұсынылатын ауқым мен тәуекел профиліне сәйкес күтілетін директорлар кеңесін, senior management жауапкершіліктерін, бақылау функцияларын, есептілік желілерін, комитеттерді және басқару дәлелдемелерін құрылымдауға көмектесеміз.

Controllers және меншік құрылымы бойынша дәлелдемелер
Senior Managers және жауапкершіліктер
Fit and proper бағалаулары
Мүдделер қақтығыстары және тәуелсіз challenge
Ұлыбританиядағы substance және шешім қабылдау

Пруденциялық жіктеу және ресурстар

Біз қолданылатын пруденциялық жүйені бағалаймыз және фирманың меншікті қаражат, өтімділік, тәуекел және wind-down позициясын растайтын қаржылық дәлелдемелерді дайындаймыз.

MIFIDPRU немесе басқа қолданылатын режим
Қажет болған жағдайда SNI немесе non-SNI бағалауы
Permanent minimum, fixed overhead және K-factor мәселелері
ICARA, stress testing және liquid asset planning
Тәртіпті wind-down ресурстары

Клиент ақшасы, custody және CASS

Модель клиент ақшасына немесе custody assets-ке қатысты болған жағдайда, біз тиісті рұқсаттарды, CASS салдарын, банктік және custody arrangements, reconciliations және oversight жауапкершіліктерін айқындаймыз.

Клиент ақшасы мен актив қозғалысын картаға түсіру
Үшінші тарап банкі және кастодиан бойынша due diligence
Reconciliation және recordkeeping дизайны
Acknowledgement letters және шарттық бақылаулар
CASS governance және breach escalation

Жүйелер, outsourcing және операциялық төзімділік

Біз технологиялық архитектураны реттелетін қызметпен байланыстырамыз және фирманың outsourced services, cybersecurity, business continuity және operational disruption мәселелерін қалай басқаратынын құжаттаймыз.

Маңызды жүйелер және data flows
Outsourcing register және жеткізушілерді oversight
Access controls және incident management
Business continuity және disaster recovery
Impact tolerances және resilience testing

НАРЫҚТЫҚ ҚЫЗМЕТ ЖӘНЕ ӨТІНІМ ДӘЛЕЛДЕМЕЛЕРІ

Операциялық модельді тапсыруға дайын дәлелдемелерге айналдыру

Көтерме қызметтердің әртүрлі түрлері әртүрлі қолдаушы материалдарды талап етеді. Біз өтінімді жалпы саясаттар кітапханасына емес, нақты модельге сүйене отырып ұйымдастырамыз және фирманың өз міндеттемелерін іс жүзінде қалай орындайтынын көрсетуге қажетті дәлелдемелерді дайындаймыз.

Сауда алаңдары және нарық инфрақұрылымы

MTF, OTF және нарыққа бағытталған басқа модельдер үшін біз venue rules, participant criteria, execution arrangements, surveillance, transparency controls және governance documentation дайындауға қолдау көрсетеміз.

Non-discretionary немесе discretionary execution моделі
Admission және access rules
Order interaction және matching methodology
Pre-trade және post-trade процестері
Market abuse monitoring және escalation

Өтінім нысандары және қолдаушы құжаттар

Біз тиісті фирма түрі мен рұқсат профилі үшін талап етілетін нысандарды, кестелерді және қосымшаларды дайындаймыз әрі қараймыз.

Реттеушілік бизнес-жоспар және programme of operations
Қаржылық болжамдар және пруденциялық есептеулер
Governance, controllers және жеке нысандар
Compliance monitoring және risk frameworks
IT, outsourcing және operational resilience дәлелдемелері

FCA сұрақтары және ақпарат сұратулары

Біз бағалау кезеңінде бақылаулы жауап беру процесін жүргізуге, құжаттарды үйлесімді жаңартуға және FCA қосымша ақпарат сұраған немесе модельдің бір қырына қатысты challenge жасаған кезде анық түсіндірмелер дайындауға көмектесеміз.

Жауаптарды tracking және ownership
Дәлелдемелерді жаңарту және version control
Рұқсаттар мен қаржылық assumptions-ты нақтылау
Кездесулер мен сұхбаттарға дайындық

Авторизациядан кейінгі дайындық

Авторизация — реттелетін операциялық циклдің басы. Біз фирмаға өтінімдегі міндеттемелерді іске қосу жоспарына, reporting calendar және практикалық compliance programme-ға айналдыруға көмектесеміз.

Шарттар және іске асыру әрекеттері
Regulatory reporting және notifications
Оқыту және governance calendar
Compliance monitoring және board reporting
Variation of permission planning

Корпоративтік қаржы және venue модельдері: transaction advisory, admissions to trading, private placements, mergers and acquisitions, MTF operation және OTF operation рұқсаттар, conduct rules, prudential treatment және қолдаушы дәлелдемелер бойынша елеулі айырмашылықтарға әкелуі мүмкін.

БІЗДІҢ ЖҰМЫС ПРОЦЕСІМІЗ

Периметрді бағалаудан өтінімді тапсыруға дейінгі бақыланатын жол

Жұмыс рұқсаттар, бизнес-жоспар, қаржылық деректер, басқару және саясаттар бір фирманы сипаттайтындай ретпен құрылады. Бұл қайшылықтарды азайтады және өтінім тапсырылғанға дейін олқылықтарды анықтауға мүмкіндік береді.

Бастапқы модельді қарау

Біз ұсынылатын қызметтерді, құқықтық құрылымды, клиенттерді, өнімдерді, мәміле ағынын, технологияны және географиялық қамтуды қараймыз.

Рұқсаттар және gap analysis

Біз ықтимал рұқсат профилін айқындаймыз және басқару, персонал, капитал, құжаттама мен бақылаулардағы олқылықтарды анықтаймыз.

Өтінім архитектурасы

Біз реттеушілік бизнес-жоспарды, қаржылық модельді, нысандарды, саясаттарды және дәлелдемелерді бірізді операциялық модель айналасында құрамыз.

Дайындықты тексеру

Біз өтінім пакетін бірізділік, толықтық, governance ownership және операциялық сенімділік тұрғысынан тексереміз.

Тапсыру бойынша қолдау

Біз түпкілікті пысықтауды, тапсыруды басқаруды және FCA сұрақтары мен ақпарат сұратуларына жауаптарды қолдаймыз.

Іске қосуға дайындық

Біз мақұлданған модельді reporting, monitoring, training, governance және post-authorisation controls процестеріне айналдыруға көмектесеміз.

КЕЛЕСІ ҚАДАМ

Көтерме нарықтар бойынша дұрыс авторизация стратегиясын дайындаңыз

Ұсынылатын бизнес-модельді, рұқсаттарды, пруденциялық позицияны және өтінімге дайындықты мақсатты қараудан бастаңыз.

Бастапқы консультация сұрау

Бұл қызмет реттеушілік дайындықты және өтінім бойынша қолдауды қамтамасыз етеді. FCA авторизациясы туралы шешімдер тек Financial Conduct Authority құзыретінде қалады. Қолданылатын рұқсаттар, қағидалар, пруденциялық талаптар, нысандар және алымдар өтініш берушінің нақты бизнес-моделі үшін және өтінім беру сәтінде расталуы тиіс.